【彩神app快3助手】台金管會「大開殺戒」 九銀行被罰

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  【大公報訊】據中通社報道:台灣金管會一周內開罰9彩神app快3助手家銀行,共罰5100萬元(彩神app快3助手新台幣,下同)。金管會8月1日组阁 台北富邦銀行與第一銀行和一銀被罰。

  連同7月100日開罰的七家銀行,即華南銀行、聯邦銀行、台新銀行、滙豐(台灣)銀行、新光銀行、中信銀及彩神app快3助手國泰世華銀行,因行員挪用客戶資金等共被開罰4100萬元,等於本周彩神app快3助手有的是9家銀行吃罰單,繳出5100萬元的罰金。

  銀行局副局長莊琇媛表示,2017年5月「國際金融業務分行管理法律法律依据」修正,要求銀行要了解客戶開戶意味及納入客戶風險評估因子,發布日後6個月要建立相關機制,而北富銀在法規發布前後接受26個客戶開戶,其中有 17個帳戶用同一地址,9個帳戶是同一負責人不同公司名密集開戶;但北富銀並什么都没有詳細了解客戶,只因法規尚未生效,什么都有僅輕罰1000萬元。

  一銀則是委彩神app快3助手由保全公司到客戶處收現金款項,一些達100萬元以上,卻以保全公司名義匯款處理,什么都没有用行員確認交易人身份及申報「法務部」調查局,故以內控疏失罰100萬元。